2026年8月4日至5日，中国证券投资基金业协会在杭州召开地方协会会员交流座谈会，进一步深入学习贯彻党中央、国务院相关决策部署和习近平总书记重要指示批示精神，贯彻落实中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会精神及各项工作部署，推动会员统一思想、凝聚共识，奋力推进基金行业高质量发展。

发挥大资管跨业优势和全球资管中心城市功能 加快建设一流投资机构

——中国证券投资基金业协会地方协会会员交流座谈会发言

上海资产管理协会

一、学习落实中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会精神、《关于健全金融机构治理的实施意见》

本次地方协会会员交流座谈会是深入学习贯彻党中央、国务院相关决策部署和习近平总书记重要指示批示精神，贯彻落实中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）第四届会员代表大会精神及各项工作部署的重要举措。

中基协第四届会员代表大会上吴清主席提出“加快建设一流投资机构、打造一流行业协会”的目标，既为行业未来发展确立了航向，更对协会自身建设提出了新的更高要求。吴清主席充分肯定成绩，讲了基础巩固、科创作用、市场功能、财富管理；时代使命与战略机遇，讲了发展新动能、资管新需求、制度新环境。同时，深刻揭示仍然存在的主要问题。这为资产管理业新发展指明方向、明确任务。其中重点阐述了加快建设一流投资机构，这是资产管理类协会抓好各项工作的重要突破点与现实落脚点，我们将进一步学习实践好。

今年７月国家金融监管总局、中国人民银行、中国证监会、财政部联合发布《关于健全金融机构治理的实施意见》，全面具体支持了一流投资机构建设。《实施意见》从加强党的领导、改进股东治理、提升治理主体运行有效性、强化内部治理、加强和改进监管、构建良好金融生态等方面提出9部分22条措施；首先要求坚持和加强党的全面领导，要求金融机构提升治理主体运行有效性与增强内部治理能力；在强化社会监督方面，第十四条要求发挥行业自律组织和中介机构作用，强化金融行业协会自律监督作用；在构建良好金融生态方面，第二十一条要求加强央地协同、第二十二条要求培育金融文化软实力等等。我们将在加快建设一流投资机构实践中，学习落实好《实施意见》。

上海资产管理协会始终认为，各类资产管理机构主体的主战场是直接融资的资本市场；积极组织大资管机构（银行理财、保险资管、信托公司、公募基金、券商资管、私募基金）会员单位，“坚持规范为先、坚持客户为本、坚持功能为要、坚持创新为基”。以一流投资机构建设促进上海资产管理业高质量发展、以上海资产管理业高质量发展促进中国资本市场高质量发展。

上海资产管理协会作为上海资产管理行业协会、资产管理专业技术协会，自成立以来，坚持与其他相关自律组织错位、协同发展。落实中基协第四届会员代表大会精神，当前聚焦以下方向：1、建好跨业平台：突出“银证保”各类机构集聚优势、创造机构体系的功能价值链；2、强化城市功能：促进国际金融中心与科创中心联动、不断增强上海全球资产管理中心城市竞争力；3、深入国际行业：用好离岸金融政策并探索创新跨境资管业务、做好创建“一流资管机构”的海外推介；4、优化资管生态：与行业自律组织和区域承载区积极协作形成联动合力、组织数智时代科学投资方法论科普。

二、在中国证券投资基金业协会领导指导下积极工作

作为中基协会员，我们一直高度关注、学习落实中基协各项工作部署，原则上每半年一次赴中基协汇报工作、接受指导，平时主动增强与中基协相关工作部门的联系。这是我们保障规范发展、获得专业工作支持的重要资源。

多年来的工作我们深切感受到，加强“央地协同”机制非常重要和必要。我们主动接受中基协（作为会员单位）、中国银行业协会（作为会员单位）、中国民间组织国际交流促进会（作为会员单位）以及中国银行保险资产管理业协会（作为协作单位）、中国信托业协会（作为协作单位）等相关全国性协会的指导。我们高度重视积极传导中基协服务基金资管行业发展的功能和价值，使得会员单位在发展中受益、倍感温暖。本次地方协会会员交流座谈会结束后，我们已安排加快建设一流投资机构系列会议，近期包括举行六类资管机构资管业风险管理新特点研讨会、律师及会计师事务所类别会员单位座谈会等。

同时，结合各方面工作，贯彻落实上海市人民政府办公厅今年6月发布的《关于深化上海全球资产管理中心建设的若干意见》，支持指导我们在“十五五”时期上海全球资产管理中心建设中发挥更大作用。

三、上海资产管理协会上半年主要工作与下半年重点方向

（一）基本工作理念

1、坚持“党管金融”“党管协会”，坚持金融的政治性与人民性；2、上海资管行业影响力协会→全国资管行业影响力协会→国际资管中心城市及行业影响力协会；3、大资管生态→大金融生态→大社会生态；4、再造“数智协会”；５、资管业务见效于“产品”，数智技术见效于“项目”，从而促进行业机构的“产品”“项目”创新。

（二）上半年主要工作

承前启后、以变应变、巩固发展。对照今年工作计划，时间过半，任务项目完成约三分之二。下一步将在提升“质量”、推进“深化”上持续下功夫。1、会员服务：为每家会员单位“办成一件事”；2、专业发展：多主体持续活跃并发挥显著作用；3、数智协会：促进行业数智化转型与协会探索垂类智能体；4、监管指导：进一步筑好“与监管部门沟通的平台”；5、民间外交：组织重点外事活动与不断扩大国际影响；6、人文建设：强化受托责任与加深行业人文关怀；7、组织保证：推进协会党的建设与治理结构建设等。

（三）下半年重点方向

1、协会上等级：加强党的建设与迎接社会组织评估；2、品牌塑造：创一流投资机构品牌建设与协会会员海外推介；3、科创投资：强化“科技—产业—金融”循环和组织高科技产业投资考察活动；4、生态纵深：配合集聚区建设与长三角资产管理业联动；5、资管前沿：研究探索业务新形态与技术新应用；６、财富管理：开辟资产管理与财富管理双轮驱动新路径等。